راه های زیادی جهت سرمایه گزاری وجود دارد مثل خرید ملک،طلا،دلار،سکه و… بورس نیز یکی از همین راه هاست. در ایران بسیاری از مردم با خرید بورس اقدام به سرمایه گزاری نمودند. از آن جایی که سرمایه گزاری در هر زمینه ای با ریسک همراه است، بورس نیز از این قاعده مستثنی نیست . زیرا با افزایش قیمت سهام، سود و با کاهش قیمت سهام، متضرر خواهید شد. در این بین کارگزاری های بورس ممکن است سهوا یا عمدا دچار تخلف شوند که در این رابطه می توان نسبت به شکایت از کارگزاری بورس اقدام نمود.
کارگزاری بورس چیست؟
در واقع کارگزاری بورس اشخاص حقوقی هستند که نماینده و وکیل متقاضیان می باشند تا در قبال دریافت کارمزد به نمایندگی از ایشان فعالیت خرید و فروش سهام معاملاتی شخص را بر عهده گیرند. لازم به ذکر است که فعالیت کارگزاران بورس فقط خرید و فروش بورس نیست و تحلیل ارزش سهام نیز یکی از امور قابل ارائه توسط کارگزارن بورس می باشد. از آن جایی که کارگزاری بورس یک امر کاملا تخصصی است اشخاصی که قصد سرمایه گزاری در بورس و خرید سهام را دارند می توانند به کمک این کارگزارن سرمایه گزاری مطمئن تری داشته باشند.
تخلفات کارگزاران بورس
اصولا زمانی که بحث سرمایه های کلان در میان باشد تخلف نیز صورت خواهد گرفت . در صورت انجام هر یک از تخلفات زیر از سمت کارگزاران می توان نسبت به شکایت از کارگزاری بورس اقدام نمود. چنانچه کارگزار دچار تخلفات زیر گردد محکوم به تذکر کتبی ،اخطار کتبی و درج در پرونده، محرومیت از کار به صورت موقت و یا تعلیق خواهد شد که در ادامه به این تخلفات اشاره شده است.
تذکر کتبی به کارگزار بدون درج در پرونده
- فروش بیش از حد مجاز.
- عدم رعایت ضوابط انضباطی تالارهای معاملات.
- عدم توجه به پیامها و دستورات ناظر بازار.
- تاخیر در اخذ کد سهامداری برای مشتری.
- خودداری از پذیرش سفارش های خرید و فروش مشتریان.
- استفاده از اشخاصی که دارای گواهینامه یا صلاحیت لازم برای فعالیت یا انجام معاملات نمی باشند.
- عدم رعایت بخشنامهها و ابلاغیههای اداری صادره از سوی مقامات ذی صلاح در سازمان و…
اخطار کتبی به کارگزار و درج آن در پرونده
- خرید یا فروش اوراق بهادار یا کالا بدون رعایت سهمیه های مقرر
- عدم رعایت محدودیت های مقرراتی در خصوص خرید سهام برای شرکت های کارگزاری و اشخاص حقیقی مرتبط با آنان
- تعطیلی موقت دفاتر یا شعب کارگزاری بدون طی تشریفات مقرر
- عدم رعایت مقررات مربوط به پذیرش مشتریان و احراز هویت آنها
- هرگونه تقصیر یا سهل انگاری در انجام امور محوله به کارگزاری به عنوان مشاور عرضه و …
محرومیت کارگزار از انجام معاملات حداکثر تا شصت روز کاری
- انجام معاملات ساختگی برخلاف اصول متعارف و منصفانه بازار جهت گریز از محدودیتهای مقرراتی بازار
- عدم ارائه اطلاعات و مستندات مورد درخواست سازمان یا بورس به ویژه در حین بازرسی
- دریافت وجوهی غیر از کارمزدهای مصوب یا بیش از سقفهای تعیین شده از مشتریان
- تحت هر عنوان، اخذ کد معاملاتی بدون رعایت مقررات مربوط به احراز هویت و …
تعلیق تمام یا بخشی از مجوزهای کارگزار
- انجام فعالیت کارگزاری به هر نحو پس از انقضای مهلت مجوز تاسیس یا فعالیت.
- از دست دادن بخش عمدهای از شرایط تاسیس یا فعالیت.
شکایت از تخلفات کارگزاران بورس
همانطور که پیش تر گفته شد مردم راه های زیادی را برای پس انداز انتخاب می نمایند که شایع ترین این راه ها خرید و فروش سکه و بورس می باشد.به دلیل رواج چشم گیر بورس در بین مردم طبیعتا تخلفات در این زمینه نیز افزایش خواهد یافت . اولین قدم برای شکایت از کارگزاری بورس مراجعه به سامانه رسمی اینترنتی ثبت تخلفات بورس و ثبت نام و ثبت شکایت است.
کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار
در کانون کارگزارن بورس کمیته ای به نام کمیته سازش وجود دارد که پس از روند مراحل قانونی به کلیه اختلافات و شکایات رسیدگی می کند.
ثبت شکایت در هیات مدیره بورس مطابق با قانون بورس و اوراق بهادار از طرق دیگر شکایت است. مطابق با آخرین تغییرات در زمینه، پس از ثبت شکایت موضوع در کمیسیونی طرح و به آن رسیدگی می شود.
در واقع می توان تخلف صورت گرفته را به سازمان بازرسی کل کشور اطلاع داده و خواستار رسیدگی به موضوع شد. ثبت شکایت در سازمان بازرسی به راحتی از طریق سامانه اینترنتی سازمان قابل ثبت و پیگیری می باشد. در نتیجه چنانچه کارگزاران در رابطه با بورس دچار تخلف شوند می توان از طریق سامانه ثبت تخلفات بورس،کانون کارگزاران بورس و هیات مدیره بورس و… به شکایت از کارگزاری و بررسی موضوع پرداخت.
مشاورین حقوقی ایرانلا
در پایان چنانچه در زمینه شکایت از کارگزاری بورس و یا شکایت از بانک خصوصی و دولتی و حتی شکایت از اداره کار و یا اطلاعات در مورد ارز دانشجویی، شکایت از سالن های زیبایی ، اخذ مجوز کارگزاری بورس، شکایت از کارگزاری بورس، پیگیری شکایت از کارگزاری بورس، نیاز به مشاوره و راهنمایی حقوقی تخصصی داشته باشید مشاورین حقوقی ایرانلا در خدمت شماست . همواره می توانید با شماره گیری شماره های موجود در سایت با مشاورین ما درخواست مشاوره حضوری یا تلفنی را داشته باشید.
6 پاسخ